序号

权力

事项

廉政风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

对新建、改建、扩建非煤矿山项目未经核准或者备案开工建设等三类行为的处罚

6

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.材料清单明示。列出受理所需提交材料清单，符合清单要求，即受理，不符合一次性告知所缺材料。

2.明确职责范围。承办人员仅对提交的材料依照文件规定进行法律法规方面的合法合规性审查，由行业专家提出技术性意见和结论。在两个方面均符合的情况下，必须在受件规定的时间内办理完毕。若有其一不符合，应一次性告知予以补齐补正；对法律法规或技术审查否决的，办理不予确认的书面文件。

3.工作流程中设定送达时限，严禁超期送达。

承办人

承办环节刁难申请人；不按照相关规定，提出拟办意见。

中

承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

承办人

决定环节违法违规决定； 超时决定。

中

分管领导

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

低

承办人

送达环节不及时送达文件。

低

承办人

2

对非煤矿山企业超出设计文件确定的生产能力、生产强度和生产定员组织生产的处罚

6

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.材料清单明示。列出受理所需提交材料清单，符合清单要求，即受理，不符合一次性告知所缺材料。

2.明确职责范围。承办人员仅对提交的材料依照文件规定进行法律法规方面的合法合规性审查，由行业专家提出技术性意见和结论。在两个方面均符合的情况下，必须在受件规定的时间内办理完毕。若有其一不符合，应一次性告知予以补齐补正；对法律法规或技术审查否决的，办理不予确认的书面文件。

3.工作流程中设定送达时限，严禁超期送达。

承办人

承办环节刁难申请人；不按照相关规定，提出拟办意见。

中

承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

承办人

决定环节违法违规决定； 超时决定。

中

分管领导

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

低

承办人

送达环节不及时送达文件。

低

承办人

3

对擅自开采保安矿柱、岩柱等四类行为的处罚

6

受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1.材料清单明示。列出受理所需提交材料清单，符合清单要求，即受理，不符合一次性告知所缺材料。

2.明确职责范围。承办人员仅对提交的材料依照文件规定进行法律法规方面的合法合规性审查，由行业专家提出技术性意见和结论。在两个方面均符合的情况下，必须在受件规定的时间内办理完毕。若有其一不符合，应一次性告知予以补齐补正；对法律法规或技术审查否决的，办理不予确认的书面文件。

3.工作流程中设定送达时限，严禁超期送达。

承办人

承办环节刁难申请人；不按照相关规定，提出拟办意见。

中

承办人

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

承办人

决定环节违法违规决定； 超时决定。

中

分管领导

办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。

低

承办人

送达环节不及时送达文件。

低

承办人

4

对非煤矿山企业未采取收尘、防尘措施的处罚

4

发现违法违规行为予以隐瞒。

中

1.检查时有两人以上在场，执法检查应进行录音、录像或者笔录。

2.调查收集证据等应有至少两人同时在场，执行回避制度。

3.处罚实行集体讨论，法制审核。

4.按照法定程序实施送达，自做出决定之日起7个工作内公示。

检查人员

调查过程中存在隐瞒、包庇行为。

中

调查人员

作出的处罚决定不当，或轻或重。

中

承办人

送达和公示不及时。

低

承办人